2019
证券公司员工上半年工作总结
证券公司员工上半年工作总结【一】
在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化, 依然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨 询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：
柜台业务方面，
XX
年截止
7
月
22
号，共开户
561
户, 经办开户操作
212
笔，客户档案采集扫描
14 22
件，客户联 合身份信息修改
7
笔，开通债券回购业务
12
笔，转户业务 受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及 档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细审核，按 照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。
股票机发放方面，
XX
年上半年，由于股票机缺货较 为严重，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄 来股票机部，上半年共发放股票机
115
部。从客户资产方 面可以看出，约
7 5%
的客户资产在
9
万
-20
万之间，通过客 户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资源，这
也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。
在系统测试方面，
XX
年上半年，参与并配合总部柜 台系统测试
13
次，其中深交所全网及电话委托程序升级测 试
6
次，上交所报盘升级测试
4
次，沪深交易所集中交易 系统应急演练
1
次，单客户多银行存管业务上线测试一个 月，代办股份转让系统测试
3
周。在这些次测试当中，每次 都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报 告，保障了系统的有效运行和正常运转。
四月份为了完善客户经理
CRM
系统客户增加情况， 配合综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的《客户 知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》
500
余件，保证 了客户经理名下客户资料的完整性。
个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想， 共开户
9
户，客户资产约万元。
从以上几个方面可以看岀，上半年工作内容比较繁琐, 客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作计划中, 将要做好以下工作安排：
第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做 好
“民富
其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录 入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整 的工作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受 到公司提供的优质服务。
第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的 业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会 有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习 和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层 次的理解和认识，掌握所有业务流程。
第
证券公司员工总结.docx
