2019
证券公司员工上半年工作总结
证券公司员工上半年工作总结【一】
在过去的半年时间里,柜台的工作内容没有太多变化, 依然以开户,档案扫描,系统测试,股票机发放,客户咨 询等内容为主,现将上半年工作情况总结如下:
柜台业务方面,
XX
年截止
7
月
22
号,共开户
561
户, 经办开户操作
212
笔,客户档案采集扫描
14 22
件,客户联 合身份信息修改
7
笔,开通债券回购业务
12
笔,转户业务 受理笔,其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及 档案采集上传总部等方面,做到认真对比,仔细审核,按 照总部提出的流程要求来完成,均未出现差错。
股票机发放方面,
XX
年上半年,由于股票机缺货较 为严重,加之总部更换股票机供应商,我部共收到总部寄 来股票机部,上半年共发放股票机
115
部。从客户资产方 面可以看出,约
7 5%
的客户资产在
9
万
-20
万之间,通过客 户经理们的宣传及营销,开发了很多优质的客户资源,这
也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。
在系统测试方面,
XX
年上半年,参与并配合总部柜 台系统测试
13
次,其中深交所全网及电话委托程序升级测 试
6
次,上交所报盘升级测试
4
次,沪深交易所集中交易 系统应急演练
1
次,单客户多银行存管业务上线测试一个 月,代办股份转让系统测试
3
周。在这些次测试当中,每次 都很好的完成了总部交给的测试任务,按时上传测试报 告,保障了系统的有效运行和正常运转。
四月份为了完善客户经理
CRM
系统客户增加情况, 配合综合部规范客户资料,自查并整理客户签署的《客户 知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》
500
余件,保证 了客户经理名下客户资料的完整性。
个人客户营销方面,上半年客户营销做的不理想, 共开户
9
户,客户资产约万元。
从以上几个方面可以看岀,上半年工作内容比较繁琐, 客户营销工作做的很不够,在接下来的下半年工作计划中, 将要做好以下工作安排:
第一,在做好本职工作的前提下,配合财富中心,做 好
“民富
其实”产品签约录入工作,做到客户签约及时录 入,客户信息及时反馈,客户试用结束后,佣金及时调整 的工作计划,认真做好每一步工作流程,让客户充分享受 到公司提供的优质服务。
第二,由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的 业务一直处于测试阶段,估计下半年通过几次测试后,会 有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作,认真学习 和熟悉新三板上线后的操作流程,对业务上要有更深一层 次的理解和认识,掌握所有业务流程。
第三,努力开展营销工作,合理使用公司现有的服务 和政策,通过朋友介绍,客户转介绍的方式,开发更多的 优质客户,提高开户数量,提升资产水平。
证券公司员工上半年工作总结【二】
进入安信证券已有半年了,这段时间自身在各个方面 都有所提高,主要体现在:
1
、对证券行业有了初步了解
进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试,对 证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营 销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基 本问题。
2
、
业务开拓能力的提咼
在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题, 提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回 访,为其提供全方位、多角度的服务,使安信服务真正的 深入人心。
3
、
工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给 客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。
在业务营销中,同样也发现了一些问题和自己的不 足:
1
、证券知识还须加深了解,需不断学习。
2
、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。
3
、
专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在, 前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅 有的两个月里,我要这样做:
1
、
发传单
进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多,效果不 是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名 度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。
2
、
有效利用银行资源
在银行驻点巳有半年了,业绩十分不理想。招商银行 很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来,如能利用好这 一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但招商银行 和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使 我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好 关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公 司的形象,所以我一直在努力的去做。
3
、
充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋 友介绍朋友,让想炒股的客户选择我们安信来开户,另外, 对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍 我公司的服服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。
现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也 万分激烈,为此,我必须要不断的学习,丰富自己的专业 知识,为客户提供全方位的服务,要想尽一切切办法,尽 自己最大努力来做。
证券公司员工上半年工作总结【三】
我来齐鲁证券工作巳
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